南边景元中高等级信用债债券型证券投资  基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）     基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2020 年 12 月 3 日证监许可20203317 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 6 月 9 日矜重收效。   基金管理东谈主保证招募诠释书的内容真正、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分筹商自身的风险承受才气， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能际遇的风险包括：与投 资债券等特定投资标的推断的特定风险；证券商场举座环境激励的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险、销售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险；基金合同隔断的风险。本基金的 一般风险及独到风险详见本招募诠释书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其恒久平均风险和预期 收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币商场基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资 金动作入款存放在银行或入款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应认 真阅读本基金的《招募诠释书》、《基金居品贵府纲要》及《基金合同》等信息表露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特质， 并充分筹商自身的风险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐明的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募诠释书中对推断表述作念出了校正。 其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 30 日，推断财务数据和净值阐明截止日为 2023 年 12 月                                     南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   §1 引子   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称 “《信息表露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》以及《南 方景元中高等级信用债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他推断规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校正和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 更新 售公告》 料纲要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其相似作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相似作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其相似作念出的校正                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 年 3 月 20 日修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其相似作念出 的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相似作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其相似作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经推断政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》（包括其相似校正）及推断法律律例规则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其相似校正）及推断法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚强了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金管理股份有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基金份 额的步履 销售机构的操作             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额) 杰出上一敞开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 表露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领会受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 置算帐，见识在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，罕见账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法校正后，如适用本基 金，推断内容以校正后法律律例、业务王法为准。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东谈主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   推断东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副通知、总裁、党委 通知、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委通知、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业率领东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开辟（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开辟（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司监事，金融知道发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，栽植部长江学者特聘教导，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教导，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教导、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交易所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非实行董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教练。现任复旦大学管理学院 副教导，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科时刻股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档神态司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部应许及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档筹办司理，兴业 证券计谋发展部计算盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和应许计算处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥应许中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥应许中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神态司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 金看守长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委通知、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及海外业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看守长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘骥先生，管理时辰为 2021 年 6 月 9 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见搀杂基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高等级信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伴产投资部实行董事乔羽夫先生。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分歧管理、分歧记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬金；   （6）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （7）计较并表露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径推断的信息表露事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他推断贵府；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验步履，注目违背《基金法》偏激他推断法律律例步履的发生。   　　（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）抗争正地对待管理的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度东谈主或者 与其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，注厚利 益打破，适应中国证监会的规则，并履行信息表露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受推断限制。 取最大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事推断的交易行径；   为了保证公司范例运作，灵验地注重和化解管理风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真正、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为罢了里面适度标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 范例与适度步履的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和率领，里面适度大纲明确了内控标的、内控原则、适度环境、内控步履等内容。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基本管理轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表露轨制、信息时刻管理轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估阅览轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭办事、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面适度机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作模式。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，抠门内适度度的灵验 实行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步履来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰计算运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度推断法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 撑握和什物质产清点轨制、司帐档案撑握和财务吩咐轨制等。   （2）风险管理适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构建树、 风险适度的范例、风险适度的具体轨制、风险适度轨制实行情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险适度制 度、信息时刻系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   看守长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当笼罩的情况外，看守长享有充分的知情 权和零丁的访问权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等推断会议，有权调阅公司推断文献、档案。看守长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事酬金，并在董事会及董事会下设的推断罕见委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司确立监察稽核部门，具体实行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从推断法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面适度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时代：握续计算   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   推断东谈主：马强   推断电话：010－68857221   计算界限：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限办事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限办事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限办事公司在推断具 有法律遵循的合同或左券中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐明邮政收集上风，强化里面适度，合规稳健计算，为浩大城乡住户及企业提供优 质金融服务，罢了激动价值最大化，支握国民经济发展和社会杰出。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务训戒。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 理委员会连络批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，赢得保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的计算理念，依托专科的托管团队、纯真实托 管业务系统、范例的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为浩大基 金份额握有东谈主和繁密资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了配合 伙伴一致好评。   扬弃 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计算机构私募资产管理盘算、相信盘算、 银行应许居品、保障资金、保障资产管理盘算、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度推断托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内推断管理规则，称职计算、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全竣工，确保推断信息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面适度办事，对托管业 务风险适度办事进行查验率领。托管业务部罕见建树里面风险适度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管办事，具有零丁诈骗监督稽核的办事权益和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和到手进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚首适度，业务钤记按规程撑握、存放、 使用，账户贵府严格撑握，制约机制严格灵验；业务操作区罕见建树，禁闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息表露东谈主员负责，注目泄密；业求罢了自动化操作，注目东谈主为事故 的发生，时刻系统竣工、零丁。   (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组 合等情况进行监督，对监犯违法步履实时赐与风险辅导，要求其限期纠正，同期酬金中国证            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务模式中，对基金管理东谈主发送的投 资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度见识进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东谈主发出版面讲演，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时酬金中国证监会。   (2)收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资界限、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时酬金中国证监会。                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                        §5 推断服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   推断东谈主：张锐珊 南边景元中高等级信用债债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼         代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        推断东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市向阳区光华                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        法定代表东谈主：方合英                                        推断东谈主：王晓琳                                        电话：010-66637271                                        客服电话：95558                                        网             址           ：                                        http://www.citicbank.com/                                        号中山大厦            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东谈主:吕家进                             推断东谈主:孙琪虹                             推断电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方景元中高等级信用债债券 A。 南边景元中高等级信用债债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称呼          代销机构信息                                   贸易试验区临港新片区海基                                   六路 70 弄 1 号 208-36 室                                   办公地址：上海市虹口区东大                                   名路 1098 号浦江海外金融广                                   场 53 层                                   法定代表东谈主：李兴春                                   推断东谈主：张仕钰                                   电话：021-60195205                                   传真：021-61101630                                   客服电话：400-032-5885                                   网址：www.leadfund.com.cn                                   东路 500 号 30 层 3001 单元                                   办公地址：上海市浦东新区银                                   城中路 488 号太平金融大厦                                   法定代表东谈主： 王翔                                   推断东谈主： 张巍婧                                   电话： 021-65370077-255                                   传真：021-55085991                                   客服电话：400-820-5369                                   网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  推断东谈主：古和鹏  称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层  负责东谈主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  推断东谈主：曹阳  推断电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 推断规则，并经中国证监会 2020 年 12 月 3 日证监许可20203317 号文注册召募。   本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 6 月 7 日止，共召募 343，610，667.05 份基金份额，召募户数为 1，024 户。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资酬金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入罕见账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2021 年 6 月 9 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主矜重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，贯串 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬金中赐与表露；贯串 30 个办事日 出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募诠释 书中或规则网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理东谈主网站列 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交 易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中规则。   在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的推断规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或转机请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计较；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表露办法》的推断规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在敞开日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须握有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额握 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的 下一个办事日划出。如发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同推断要求处理。   基金管理东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询请求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构依然 接收到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于请求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表露办法》的推断规则在规则媒介上公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需苦守销售机构的推断规则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适应上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需苦守销售机构的推断规则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见推断公告； 另有规则的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在颐养实施前依照《信息表露办法》的推断规则在规则媒介公告。 下表所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.50%         M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额申购费率最高不高于 0.60%，且随申购金额的加多而递减，如下表 所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.60%         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率眉目分歧计费。   A 类和 D 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 所示：                          A 类基金份额           请求份额握有时辰（N）         赎回费率           N＜7 天               1.50%           N≥30 天              0                       C 类、D 类基金份额         请求份额握有时辰（N）                 赎回费率               N＜7 天                   1.50%               N≥7 天                     0   投资东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于握有期少于 7 天的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产，对于握有期长于 7 天（含 7 天）的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照推断规则在规则媒介上公告，颐养后的申购费率和赎回 费率在更新的招募诠释书及基金居品贵府纲要中列示。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的推断王法和经过详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的推断公告或讲演。   （1）本基金 A 类/D 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较 公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.5%）＝99，502.49 元   申购用度＝100，000－99，502.49＝497.51 元   申购份额＝99，502.49/1.0160＝97，935.52 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.6%，假定申购 当日 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额＝99，403.58/1.0160＝97，838.17 份   （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的计 算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，握有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.5＝101，191.5 元   例:某投资东谈主申购本基金 C 类或 D 类基金份额，握有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金种种基金份额的份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在本日收市 后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸计较或 公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少量点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额以当日该类基金份额的基金份额净值为基准来 计较并扣除相应的用度，计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值的平正性，具体处理原则与操作范例苦守推断法律律例以及监管部门、自律王法的规则。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的界限内，对上述登记办理时辰进行颐养，但不得本体影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表露办法》的推断规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据推断规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时， 基金管理东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金管理东谈主有权断绝 该等全部或者部分申购请求。要是投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的推断条 款处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转机中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额)杰出前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平时赎回 范例实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额握有东谈主请求赎回的基金份额杰出前一敞开日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回请求实施宽限 办理。如基金管理东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的 赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日灵验赎回请求，基金管理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。基 金份额握有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁；宽限部分如遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 二十个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在三个交易日内讲演基金 份额握有东谈主，诠释推断处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于重新敞开日在规则媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。   基金管理东谈主不错根据推断法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，推断王法由基金管 理东谈主届时根据推断法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与推断机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适应法律律例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的推断贵府，对于适应条件 的非交易过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的标准收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理定投盘算，具体王法由基金管理东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在推断公告或 更新的招募诠释书中所规则的定投盘算最低申购金额。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的推断规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则或推断公告。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力图赢得恒久知道的投资收益。   本基金投资于债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的推断规则。本基金不投资股票、可转机债券 和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地颐养投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东谈主 还需团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的标的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   本基金将重心投资中高等级国企信用类债券，在适度信用风险的前提下，提升组合收益 才气。信用债券相对央票、国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起头，            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 本基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债 券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、失约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减握信用利差 被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。   本基金仅投资刊行主体为国有及国有控股企业、国有现实适度企业（“国有企业”）的 信用债，若因总共制时势发生变化、总共制性质存在争议、股权或适度权发生变动等原因导 致不适应要求的，基金将在 3 个月内颐养罢了；对于国有企业的界说以《企业国有资产交易 监督管理办法》等推断法律律例界定为准。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的标的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可转机债券和可交换债券；              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级颐养等原因导致不适应要求的，基金将在 3 个月内颐养罢了；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述规则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的推断约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应范例后，则本基 金投资不再受推断限制。   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度东谈主或者 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。推断交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受推断限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债高信用等级债券指数收益率。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债高信用等级债券指数收 益率动作本基金的事迹比拟基准。中债高信用等级债券指数要素券由主体评级 AA 级及以上 的信用类债券组成，具有庸碌的商场代表性，鄙俚反馈较高信用等级债券商场总体走势，适 配合为本基金的事迹比拟基准。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。 的利益；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 不妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本酬金所载贵府不存在伪善纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本酬金中的财务见识、净值阐明和投资组合酬金 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来阐明。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。   本投资组合酬金所载数据扬弃 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比例       序号         神态         金额（元）                                                  （%）             其中：股票                         -             -             其中：债券            201，898，647.69         99.79                 资产支握证券                    -             -           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）           其中：买断式回购的                     -              -           买入返售金融资产           金共计   本基金本酬金期末未握有境内股票。   本基金本酬金期末未握有港股通投资股票。 明细   本基金本酬金期末未握有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比例      序号        债券品种      公允价值（元）                                                （％）           其中：政策性金融债         15，417，149.40           8.40                     南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 细                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产     序号         债券代码       债券称呼     数目（张）       公允价值（元）         净值比例                                                                （％）                          二级 03                            0                          永续债                              1                          永续债                              0                          永续债                              2                          永续债                              1 券投资明细     本基金本酬金期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本酬金期末未握有贵金属。 细     本基金本酬金期末未握有权证。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案访问，或在酬金编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对推断证券的投资决策范例作念出诠释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在酬金编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国确立银行股份有限公司在酬金编制日前一年 内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；招商银行股份有限公司在酬金编制日前一年内曾受 到国度金融监督管理总局深圳监管局、国度外汇管理局深圳市分局的处罚；南京银行股份有 限公司在酬金编制日前一年内曾受到国度外汇管理局江苏省分局的处罚。除上述证券的刊行 主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在酬金编 制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    对上述证券的投资决策范例的诠释：本基金投资上述证券的投资决策范例适应推断法律 律例和公司轨制的要求。                      南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 如是，还应答推断股票的投资决策范例作念出诠释     根据基金合同规则，本基金的投资界限不包括股票。                                                         单元：东谈主民币元              序号                     称呼               金额（元）     本基金本酬金期末未握有处于转股期的可转机债券。     本基金本酬金期末未握有股票。     基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                             事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                           基准收益    阶段                     率标准差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                            率标准差                            ②        率③                                              ④                 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 自基金成         8.61%   0.07%   10.25%   0.03%   -1.64%   0.04% 立起于今          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据推断法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和刑事办事   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金推断的证券交易局面的交易日以及国度法律律例规则需要对 外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定推断金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门推断规则。   （一）对存在活跃商场且鄙俚获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反馈公允价值的， 应答报价进行颐养，笃定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有推断资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有裕如可利用数据 和其他信息支握的估值时刻笃定公允价值。采取估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得推断资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行颐养并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻笃定公允价值。 活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行颐养以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应采取估值时刻笃定其公允价值。初次公开辟行未上市的债券，采取 估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。具体处理原则与操作范例苦守推断法律律例以及监管部门、自律组织的规则。 国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及推断法 律律例的规则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据推断法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金推断的司帐问题，如经推断各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值范例              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个估值日计较种种基金份额的基金净值信息，并按规则表露。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的办事东谈主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作办事方应实时妥洽各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时蜕变已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值造作办事方依然积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方应答蜕变的情况向推断当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到蜕变。   （2）估值造作的办事方对推断当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的推断顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 办事方仍应答估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作颐养采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，推断确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值造作的蜕变向推断当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履注目损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息表露的种种基金份额的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易收尾后计较当日种种基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适应、合理的步履进行查验，但未能发现造作的，由 此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿办事。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的步履削弱或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除推断用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 有同等分派权； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构推断 业务王法实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推断基金 托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推断基金 托管东谈主协商管理。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据推断律例及相应左券规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推断的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，推断用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的推断税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推断 税收征收的规则代扣代缴。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 按照推断规则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流动 性风险管理规则》、《基金合同》偏激他推断规则。推断法律律例对于信息表露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表露的基金信息通过适应 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证基金投资东谈主鄙俚按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息表露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息采取阿拉伯数字；除相配诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲要          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 有东谈主大会召开的王法及具体范例，诠释基金居品的特质等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲要。基金居品贵府纲要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐明、投成本基金波及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会规则的披 露事项，推断内容不得与基金合同、招募诠释书有本体性各异。基金管理东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募诠释书规则的基金居品贵府纲要编制、表露与更新要求 实行。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵府纲要、基金合同和基金托管左券登载在规 定网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募诠释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站表露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年度和年度 终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及推断申购、赎回费率，并保证投资东谈主鄙俚在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载 在规则网站上，并将年度酬金辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度酬金中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登 载在规则网站上，并将中期酬金辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬金，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度酬金辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者 年度酬金。   基金运作时代，如酬金期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期酬金“影响投资者决策的 其他要害信息”项下表露该投资者的类别、酬金期末握有份额及占比、酬金期内握有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度酬金和中期酬金中表露基金组结伴产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时酬金   本基金发生要紧事件，推断信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管业务推断步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，推断 信息表露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清晰，并将推断情况立即酬金中国证监会。   （九）算帐酬金   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算酬金。基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规则网站上，并将算帐酬金辅导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表露   本基金实施侧袋机制的，推断信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释 书的规则进行信息表露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定罕见部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适应中国证监会推断基金信息表露内容与 模式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照推断法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的种种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬金、更新 的招募诠释书、基金居品贵府纲要、基金算帐酬金等公开表露的推断基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘表露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证推断报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表露信息，然则其他民众媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼在不同媒介上表露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计酬金、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将推断档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照推断法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的推断事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户着实立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行零丁核算。   基金管理东谈主应答侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐述侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时代的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹见识应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表露主 袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分派”部分规则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时代的基金用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户推断的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐酬金的推断要求，在隔断侧 袋机制后实时聘用适应《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备算帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表露              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、推断用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照推断法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息表露方式和 频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 表露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金依期酬金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户推断信息在依期酬金中单独进行表露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）酬金期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产推断的用度情况偏激他与特 定资产情状推断的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及推断风险辅导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况表露酬金期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的推断规则，如将来法律律例或监管王法修改导致推断内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                     §17 风险揭示   一、本基金的独到风险            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金除承担由于商场利率 波动变成的利率风险外还要承担信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起脱手计较握有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 推断法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主钟情。   贯串 30 个办事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。 推断的风险，单一的久期见识并不成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、敞开式基金共有的风险            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的实行难度提升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属敞开式基金，在总共敞开日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多量赎回的情形，可能变成基金仓位颐养和资产 变现繁重，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度见识加强对流动性风险的追踪、注重和适度，但基金管理东谈主并不保证皆备幸免此 类风险。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节推断风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据推断法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采取的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的颐养，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配考验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金采取敞开方式运作，基金管理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同收效之日起不杰出 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中规则。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用债的比 例不低于非现款基金资产的 80%。根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》 的推断要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步履， 因此本基金流动性风险也不错得到灵验适度。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步履   当单个敞开日基金的净赎回请求杰出基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分宽限赎回。贯串 2 个敞开日以上(含 本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的 赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   如发生单个敞开日内单个基金份额握有东谈主请求赎回的基金份额杰出前一敞开日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回请求实施宽限办理。 如基金管理东谈主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回请求，基金管理东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方 式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额握有东谈主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被烧毁。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理用具，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手步履，包括但 不限于宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步履。同期基金管理东谈主应时刻注重可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至罕见的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，见识在于灵验壅塞并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平时敞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 酬金中表露酬金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作见识和基金事迹见识时仅需筹商主袋账 户资产，并根据推断规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表露的事迹见识不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行推断范例后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬金；   （5）聘用适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐酬金进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬金出具法律意见书；   （6）将算帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的推断要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬金经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规则网站上，并将算帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推断文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推断法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度推断法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的推断步履进行监督和处理；   （9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及推断法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗债权东谈主权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应推断法律、律例的前提下，制订和颐养推断基金认购、申购、赎回、转机、 非交易过户、转托管和定投等业务王法；   （17）委用第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他推断规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规则，按推断规则计较并表露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬金；   （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他推断规则，履行信息表露及酬金义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他推断规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予隐秘，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推断规则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他推断贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，况兼保证投资者 鄙俚按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推断的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到推断贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会并讲演基金 托管东谈主；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理推断基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据推断商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立罕见的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备裕如的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分歧建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他推断规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金推断的要紧合同及推断凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他推断规 定另有规则外，在基金信息公开表露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径推断的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具意见，诠释基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未实行 《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了适应的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他推断贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作推断账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或推断规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推断规则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会和银行业监 督管理机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而衔命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准和提升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率且在对现存基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）颐养推断基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的王法；   （4） 加多或颐养基金份额类别建树、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行颐养；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设推断东谈主姓名及推断电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关偏激推断方式和推断东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主握有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解说适应法律律例、《基金合同》和会议讲演的规则， 况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内贯串公布推断 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委用东谈主握 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用解说适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议讲演中列明。 授权方式不错采取书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定范例笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 推断方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （六）表决   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交适应会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议讲演规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见混沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则推断基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分歧握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若推断基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日推断基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日推断基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）推断基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致推断内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 有同等分派权； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   （二）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推断基金 托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推断基金 托管东谈主协商管理。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商管理。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据推断律例及相应左券规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推断的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，推断用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的推断税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推断 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金投资于债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的推断规则。本基金不投资股票、可转机债券 和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地颐养投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东谈主 还需团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的标的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可转机债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级颐养等原因导致不适应要求的，基金将在 3 个月内颐养罢了；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述规则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的推断约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应范例后，则本基 金投资不再受推断限制。   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度东谈主或者 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。推断交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受推断限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个估值日计较种种基金份额的基金净值信息，并按规则表露。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行推断范例后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬金；   （5）聘用适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐酬金进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬金出具法律意见书；   （6）将算帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的推断要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬金经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规则网站上，并将算帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推断文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推断的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 管理力。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息古道、勤恳、 尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐述后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。 局面和营业局面查阅。               南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管左券的内容纲要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织时势：股份有限公司   计算界限：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续时代：握续计算   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   推断东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织时势：股份有限公司   注册成本： 991.61 亿元东谈主民币   存续时代：握续计算   计算界限：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据推断法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管理 东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否适应 基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督。   本基金投资于债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券等）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、依期入款等）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的推断规则。本基金不投资股票、可转机债券 和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地颐养投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中高等级信用债的比例不低于非现款基金资产的 80%；现款及到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   本基金所指的中高等级信用债是指主体或债项信用评级在 AA+(含)以上的信用债。本基 金投资的方位政府债券、金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、 次级债等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参 考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理东谈主 还需团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体或债项 信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主 体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的标的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。   本基金的投资组合苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中高等级信用 债的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金不投资股票、可转机债券和可交换债券；   （2）现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；   （8）本基金仅投资主体或债项信用评级在 AA+（含）以上的信用债，其中投资于主体 或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的标的投资比例为不低于全部信用债券资产的 的 50%；若因评级颐养等原因导致不适应要求的，基金将在 3 个月内颐养罢了；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）、（8）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述规则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的推断约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的规则为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应范例后，则本基金 不再受推断限制。   基金托管东谈主依照推断法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金管理东谈主 仍违背法律律例规则、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限制而变成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担任何办事。   （三）基金托管东谈主根据推断法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投资不容步履 进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资不容 步履进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   法律律例或监管部门取消上述投资不容步履，如适用于本基金，则本基金投资可不再受 推断限制。   基金托管东谈主依照推断法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金管理东谈主 仍违背法律律例规则、基金合同或托管左券约定的投资不容步履而变成基金财产损失的，由 基金管理东谈主承担办事，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实适度 东谈主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，苦守握有东谈主利益优先原则，注厚利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。推断交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据推断法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业标准的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此变成的损成仇办事均由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时讲演基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要颐养银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主阐述，两边共同协商管理。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单 内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券商场的交易 王法进行交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此变成的任何法律办事及损失。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 行监督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此变成的任何损成仇办事。   （六）基金托管东谈主根据推断法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主遴聘入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，笃定适应 条件的总共入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应推断规则进行监督，如基金管理东谈主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此变成的损成仇办事均由基金 管理东谈主承担。   本基金投资银行入款应适应如下规则： 议，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等推断文献，切实履行托管职责。 办法》等推断法律律例，以及国度推断账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （七）基金托管东谈主对基金投资领会受限证券的监督 问题的讲演》等推断法律律例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领会受限证 券。 会批准的推断基金投资领会受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公开辟行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资领会受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时辰进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有领会受             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、竣工， 并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有裕如的时辰进行审核。 规则，对基金管理东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的推断书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资领会受限证 券前就该风险的排斥或注重步履进行补充书面诠释，并保留查察基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资领会受限证券出具的风险评估酬金等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝 实行推断指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有 权酬金中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据推断法律律例的规则及基金合同的约定，对种种基金份额的基金 净值信息计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、推断信息表露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹阐明数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并将在发现后立即酬金中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管左券的规则，应实时以书面时势讲演基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲演后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随 时对讲演县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权酬金中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他推断规则，或者违背基金 合同约定的，应当断绝实行，立即讲演基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主断绝改正的，基 金托管东谈主有权酬金中国证监会   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易范例依然收效的指示违背法律、行政律例和其他有 关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东谈主，并实时向中国证监会酬金。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督酬金的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供推断数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧监犯、违法步履，应实时酬金中国证监会， 同期讲演基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金管理东谈主无方正情理，拒 绝、阻截对方根据本左券规则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主淡薄教养仍不改正的，基金托管东谈主应酬金中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募诠释书的规则。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管理东谈主计较的种种基金份额的基金净值信息，根据基金管理东谈主指示办理 算帐交收且如际遇问题应实时反馈、推断信息表露和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等步履。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑握的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交推断贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的 竣工性和真正性，在规则时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本左券偏激他推断规则时，应实时以书面时势讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到讲演后应鄙人一办事日前实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，诠释违法原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交推断贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在规则时辰内复兴基金管理 东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时酬金中国证监会和银行业监 督管理机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金托管东谈主无 方正情理，断绝、阻截对方根据本左券规则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄教养仍不改正的，基金管理东谈主应酬金中国证监 会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 分、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主撑握时代损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿办事。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与零丁。 定撑握基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与推断当事东谈主笃定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时讲演并配合基金管理东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东谈主应负责向推断当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额握有东谈主总共。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额握有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等推断规则后，基金管理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具推断解说文献，基金管理东谈主在规则时辰内，聘用适应《证券法》规则的司帐师事务所进行 验资，出具验资酬金，验资酬金中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资酬金由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以现实开立为准。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则实行。 的投资业务，波及推断账户的开设、使用的，按推断规则开设、使用并管理；若无推断规则， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 行间商场算帐股份有限公司的推断规则，在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按推断王法使用并管理。   （七）基金财产投资的推断有价凭证等的撑握   基金财产投资的推断什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 撑握，撑握凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑握库， 应与非本基金的其他什物证券分开撑握；也可存入登记结算机构的代撑握库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验适度下的实 物证券在基金托管东谈主撑握时代的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验适度的证券偏激他基金财产不承担撑握办事。   （八）与基金财产推断的要紧合同的撑握              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金推断的要紧合同的原件分歧由基金管理东谈主、基金 托管东谈主撑握，推断业务范例另有限制除外。除左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金推断的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 要紧合同的撑握期限为基金合同隔断后 20 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内， 合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较。   基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的缺欠 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日计较种种基金份额的基金净值信息，经基金托管东谈主复核无误后， 按规则表露。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 允价值的情况下，应答商场报价进行颐养以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应采取估值时刻笃定其公允价值。初次公开辟行未上市的债券，采 用估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分歧估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。具体处理原则与操作范例苦守推断法律律例以及监管部门、自律组织的规则。   （8）推断法律律例以及监管部门、自律王法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及推断法 律律例的规则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据推断法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金推断的司帐问题，如经推断各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（6）款进行估值时，所变成的缺欠不动作基金份 额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据造作， 或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然依然采取必要、适应、合理的步履进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基 金财产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命补偿办事。但基金管理东谈主应当积极采取 必要的步履排斥或削弱由此变成的影响。   （三）估值造作的处理方式              南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的办事东谈主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作办事方应实时妥洽各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时蜕变已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值造作办事方依然积极妥洽，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿办事。估值造作办事方应答蜕变的情况向推断当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到蜕变。   （2）估值造作的办事方对推断当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值造作的推断顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务，但估值造作 办事方仍应答估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的不妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作颐养采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，推断确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值造作的蜕变向推断当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履注目损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与表露基金份额净值的情形 金管理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度推断部门规则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬金。基金管理东谈主、基金托管东谈主分歧 独偶而建树、记录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和表露的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与酬金的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真正、竣工的基金财务司帐酬金。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度酬金应在每个季度收尾之日起 15 个办事 日内完成季度酬金编制并赐与公告；中期酬金在司帐年度半年终了后两个月内完成中期酬金 编制并赐与公告；年度酬金在司帐年度收尾后三个月内完成年度酬金编制并赐与公告。基金            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 年度酬金的财务司帐酬金应当经过审计。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度酬金、中期酬金或者年度酬金。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东谈主在季度酬金完成当日，将推断酬金提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金管理东谈主在中期酬金完成 当日，将推断酬金提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 管理东谈主在年度酬金完成当日，将推断酬金提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传真实方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。如 果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就推断报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就推断情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑握。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等波及到基金要害事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限为 20 年。基金托 管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐秘           南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的办事。   七、争议管理方式   因本左券产生或与之推断的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、长入不成 管理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有管理力。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息古道、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。   （二）基金托管左券隔断的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬金；             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （5）聘用适应《证券法》规则的司帐师事务所对算帐酬金进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐酬金出具法律意见书；   （6）将算帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的推断要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬金经适应《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐酬金登载在规则网站上，并将算帐酬金辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推断文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权在适应法律律例 的前提下，加多和修改推断服务神态。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 神态一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。推断 基金管理东谈主电子直销具体王法请参见基金管理东谈主网站推断公告和业务王法。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、 风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬金和 基金管理东谈主最新动态等种种贵府。   （二）基金交易阐述服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额交易业务的，推断信息阐述服务请参照各销售机构现实业务经过及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并握有基金管理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的推断方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平时收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留推断方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主推断的账户服务讲演、交易阐述讲演、要害公 告讲演、行径讯息、营销信息、客户顺心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照推断指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资研究、业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §22 其他应表露事项           标题                          公告日历 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2024-03-30 金 2023 年年度酬金 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2024-01-22 金 2023 年第 4 季度酬金 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度酬金 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-09-01 资基金加多 C 类基金份额并校正推断法律文 件的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-09-01 金 C 类基金份额敞开日常申购、赎回、转机 及定投业务的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-08-31 金 2023 年中期酬金 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-31 资基金基金资产净值贯串低于 1 亿元的辅导 性公告 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-24 资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导性公 告 对于南边景元中高等级信用债债券型证券投      2023-08-10 资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导性公 告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-07-21 金 2023 年第 2 季度酬金 南边基金对于旗下部分基金加多基煜基金为      2023-05-24 销售机构及灵通推断业务的公告 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基      2023-04-22 金 2023 年第 1 季度酬金 南边景元中高等级信用债债券型证券投资基 2023-03-31 金 2022 年年度酬金     注：其他表露事项详见基金管理东谈主发布的推断公告          南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）          §23 招募诠释书存放偏激查阅方式   本招募诠释书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书原来 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。            南边景元中高等级信用债债券型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                   南边基金管理股份有限公司

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